1中泰证券股份有限公司关于青岛达能环保设备股份有限公司2021年度持续督导跟踪报告中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐人”）作为青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称“青达环保”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律和法规和规范性文件的要求，负责青达环保上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度跟踪报告。一、持续督导工作情况序号工作内容持续督导情况1建立完整并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作规划保荐人已建立完整并有效执行了持续督导制度，并制定了相应的工作计划。

  5持续督导期间上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发现之日起五个工作日内，向上海证券交易所报告，报告内容有上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的详细情况，保荐人采取的督导措施等2021年，青达环保在持续督导期间未发生违法违规或违背承诺等事项。

  6督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺在持续督导期间，保荐人督导青达环保及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。

  8督导上市公司成立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等青达环保按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》的要求建设内控体系，保荐机构督促公司严格执行内部控制制度。

  10对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告保荐机构对青达环保的信息披露文件进行了审阅，不存在应及时向上海证券交易所报告的情况。

  11关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正2021年度持续督导期间，青达环保及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未发生该等事项。

  14发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形2021年度持续督导期间，青达环保未发生前述情形。

  16上市公司出现以下情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当自知道或者应当知道之日15日内进行专项现场核查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（三）可能存在重大违规担保；（四）资金往来或者现金流存在重大异常；（五）上海证券交易所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项2021年度持续督导期间，青达环保未发生前述情形。

  五、主要财务指标的变动原因及合理性2021年度，公司主要财务数据如下所示：单位：万元主要会计数据2021年2020年本期比上年同期增减(%)营业收入62,791.9355,756.4612.62归属于上市公司股东的净利润5,588.574,774.7217.04 4归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4,405.944,133.836.58经营活动产生的现金流量净额-4,179.17 -4,508.45不适用主要会计数据2021年末2020年末增减变动幅度(%)归属于上市公司股东的净资产75,811.8750,216.6950.97总资产141,367.46111,249.4727.072021年度，公司主要财务指标如下所示：主要财务指标2021年2020年本期比上年同期增减(%)基本每股收益（元／股） 0.690.672.99稀释每股收益（元／股） 0.690.672.99扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）0.540.58 -6.90加权平均净资产收益率（%） 9.119.99减少0.88个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 7.188.65减少1.47个百分点研发投入占营业收入的比例（%） 4.984.56增加0.42个百分点六、核心竞争力的变化情况（一）较为领先的技术工艺及强大的研发实力公司始终将技术创新和新产品开发作为公司发展战略的核心，坚持自主研发创新，与一流大学、科研院所密切合作，建立开放型、高层次与多元化研发创新平台，拥有国家企业技术中心、山东省技术创新中心（节能环保）、省级专家服务基地、山东省院士工作站等多个创新平台，打造自主研发与产学研相结合的技术创新体系。

  公司成立以来，在国家环保政策及公司技术研发的双重推动下，凭借较强的科技成果转化能力和研发技术产业化能力，不断创新研发新产品，陆续推出烟气余热深5度回收系统、鳞斗式干渣机、全负荷脱硝系统、清洁能源消纳系统、模锻链捞渣机等，并迅速形成市场影响力，取得了较好的业绩，极大地丰富了公司产品线，公司抗风险能力显著增强。

  目前公司已形成了相应的质量保证和质量控制的体系，质量保证活动涉及企业内各个部门和各个环节，并通过了GB/T19001-2016/ISO9001:2015标准的质量体系认证；企业取得了“A级锅炉部件、B级锅炉制造许可”、“锅炉安装（含修理、改造）许可”、“压力容器制造（含安装、修理、改造）许可”、“美国ASME-S（锅炉制造）”、“ASME-U（压力容器制造）”、“欧盟钢结构焊接许可（EN1090-12009+A12011)”、“ENISO 3834-2国际焊接质量体系认证证书”等国家或国际资质认证；建立完整相应的管理制度，实行全员参与、全过程管理。

  截止到2021年12月31日，公司掌握的主要核心技术如下：7序号技术名称技术来源技术先进性1轴心链技术自主研发①轴心链传动平稳、承载力强，且链条和输送载体同步运行无内磨损，显著提高了使用寿命；②轴心链传动有效的解决了网带和圆环链传动打滑、跑偏、故障率高、耐磨性差等问题，可提高干渣机出力和使用寿命。

  3鳞斗式干渣输送技术自主研发具有稳定性高、输送能力大、寿命高、维护成本低、自动化程度高的优势，具体表现为：①集成了轴心链技术、鳞斗输送带技术、闭式自清扫技术；②提高设备张紧的同步性和稳定性能，避免输送带磨损不均匀和跑偏，提高设备安全系数；③背负驱动装置可与进口轴装驱动系统互换，降低设备造价，增加检修空间和操作便利性；④托辊负载能力大，寿命提高，降低客户维护成本；⑥驱动链轮更换方便；4闭式自清扫技术自主研发自清扫技术简化了设备结构，去掉了独立清扫系统，提高了设备稳定性，降低了设备高度、造价和功耗；自清扫刮板有益于提高输送带仰角，有益于减少冷却风层流长度提高换热效率，有益于提高输送带强度。

  8分级冷却排渣系统技术自主研发①分级冷却排渣系统技术实现了高温固体燃料炉渣余热回收梯级利用，有益于提高余热利用效率；②管排冷渣器对比传统技术耐压和可靠性提高，无转动部件，炉渣流动速度低，换热面基本无磨损，显著降低漏灰漏水的可能性；③鳞斗冷输机输送的同时具备冷却功能，冷却风采用风机强制循环，设备故障率低，与传统技术对比可不设其他辅助或备用设备，降低占地空间和维护费用。

  12抗大渣冲击技术自主研发①渣井采用鳞片式抗冲击板，抗大渣冲击能力提高，耐火保温材料不脱落，设备寿命增长；②渣井可采用成型保温材料，避免了浇铸料施工周期长，需要维护保养等问题，缩短改造工期；③双层导流板抗冲击力提高，冲击变形后不影响输送机运行；④输送带受冲击时下沉依靠防冲击梁承载冲击力，输送带受冲击力影响降低。

  13机械密封内导轮技术自主研发①密封性能提高，密封副寿命提高；②密封件磨损可更换重复利用，对设备无影响；③密封副具有补偿性，提高寿命；④密封副润滑性好，降低磨损，并形成油膜密封；⑤导轮轮体由轮圈和轮毂组合而成，轮毂采用硬化材料提高耐磨性，轮圈采用高强度材料提高抗弯强度，不同的材料完成不同功能。

  8序号技术名称技术来源技术先进性14模锻链捞渣机技术自主研发①链节摩擦副为柱面接触，降低应力，提高寿命；②链节与链轮啮合稳定，解决了夹链、跳链问题；③双链输送传动平稳、同步性好；④链条组装、维护、更换方便且环保；⑤刮板与链条为扰性联结，传动平稳，改善双链不均匀磨损；⑥提高了设备稳定性、寿命，降低了维护费用；⑦关键部件模锻链可代替进口圆环链。

  17炉渣处理脱硫废水技术自主研发①先浓缩，再喷淋，处理量大；②雾化效果好，蒸发率高，不易堵塞；③智能调节废水处理量；④依靠现有设备和余热利用，投资低，效益高18脱硫废水零排放技术自主研发①利用低品质热量，节能；②水蒸汽无污染物排放，环保；③适用水质范围广、不受废水浓度限制、常压运行；④废水可100%处理，污染物可完全固化收集；⑤可与“炉渣处理脱硫废水技术”联合使用；⑥设备造价低、运行经济性好。

  19气液固凝并吸收抑制低温腐蚀的烟气深度冷却技术联合研发①依靠深度冷却，协同脱除烟尘和酸性污染物，抑制低温腐蚀；②结构简单，实施性高；③换热器焊接接头置于换热面壳体外部，不受低温腐蚀和磨损影响；④三种翅片管冷却器，应用广泛；⑤可回收烟气余热发电节煤，可加热热风提高锅炉效率，减少脱硫工艺用水；⑥也可用余热进行褐煤干燥来提高炉效，可蒸发脱硫废水，应用灵活。

  23烟气细颗粒物协同脱除技术自主研发①脱硫浆液温度降低，脱硫效率提高；②增加低温喷淋，提高脱硫效率和细颗粒物脱除率，降低出口空气含水量；③收集污水可回收利用，无污水排放；④提高烟气入烟囱温度，降低烟囱腐蚀，消除视觉污染，提高烟气排放高度和扩散速度；⑤细颗粒物可与脱硫废水协同处理，实现以废治废，同时节约水资源。

  ②利用旋转运动代替直线运动调整锅炉负荷，密封性能提高，设备制造工艺性提高；③提高负荷调节速度，热启动状态下锅炉从零负荷到满负荷的调整时间由60s缩短到30s；④可实现带电无负荷，提高设备应急能力；⑤实现锅炉功率的0~100%无级调节；⑥传统电极锅炉电极结构庞大、加工制造繁琐、成本高、通用性差，本技术消除了电极入水引弧缺陷，安全性高且寿命长，结构简单，通用性高、容易加工、方便安装。

  5风水联合淬钢渣及移动气流床余热锅炉系统研发600336.91336.91研究阶段淬渣后粒径≤φ5mm含量≥92%，排渣温度≤200℃，出力≥30t/h风水联合淬钢渣，粒度均匀，无废气废水排放，余热回收，利于钢渣的综合利用；提高整体钢渣处理技术和环保水平本系统的市场潜力大，且当前节能减排政策方向明确，很多客户都有表现出对相关设备具有明确的使用需求意向，该项目成果完成后，可立即投放市场，并进入实际应用。

  九、募集资金的使用情况及是否合规2021年6月16日，经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛达能环保设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2053号）同意，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）2,367.00万股，每股发行价格为人民币10.57元，本次发行募集资金总额为人民币250,191,900.00元，扣除不含税的发行费用为人民币49,835,639.32元，实际募集资金净额为人民币200,356,260.68元。

  2021年度，本公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到账前，截至2021 12年7月13日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入500.39万元，募集资金到账后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金500.39万元；（2）直接投入募集资金项目4,249.02万元。

  2021年度公司累计使用募集资金4,749.41万元，扣除累计已使用募集资金后，剩余未使用募集资金金额为15,286.22万元，募集资金专用账户利息收入35.64万元（包含现金管理收益、利息收入扣除手续费支出后的净额），持有未到期的理财产品金额为13,500.00万元，截至2021年12月31日，公司募集资金余额合计为1,821.86万元，具体如下：单位：元募集资金总额250,191,900.00减：支付的发行费用（含以募集资金置换预先使用自筹资金支付的发行费用金额2296.77万元49,835,639.32募集资金到账净额200,356,260.68减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额5,003,885.00减：本期募集资金使用金额42,490,151.30加：累计利息收入扣除手续费金额85,088.35加：现金管理收益金额271,250.00募集资金余额153,218,562.73减：持有未到期的理财产品金额135,000,000.00截至2021年12月31日募集资金专户余额18,218,562.73其中：截至2021年12月31日，公司持有未到期的理财产品的明细如下：单位：万元发行方产品名称产品类别金额认购日到期日建设银行胶州分行中国建设银行青岛市分行定制型单位结构性存款2021年第64期保本浮动收益型5,000.002021/9/62022/3/6青岛农商银行结构性存款保本浮动收益型1,000.002021/12/22022/3/2中泰证券股份有限公司中泰证券股份有限公司收益凭证“安盈添利”第1537期本金保障型2,500.002021/8/192022/2/14中泰证券股份有限公司中泰证券股份有限公司收益凭证“安盈添利”第1538期本金保障型2,500.002021/8/202022/2/14中泰证券股份有限公司中泰证券股份有限公司收益凭证“安盈添利”第1553期本金保障型2,500.002021/8/232022/2/21青达环保2021年度募集资金存放和实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理办法》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息公开披露义务，募集资金具体使用情况与公13司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

  十、控制股权的人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的持股、质押、冻结及减持情况截至2021年12月31日，公司控制股权的人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员直接或间接持有公司股份的情况如下：姓名职务直接持股数量（股）间接持股数量（股）王勇董事长16,371,100402,346刘衍卉董事、总经理、核心技术人员5,401,350284,036张连海董事、副总经理1,950,150284,036张代斌财务总监150,30075,817宋修奇监事会主席、核心技术人员149,85019,010李蜀生副总经理、核心技术人员149,85075,817刘磊职工代表监事149,85019,010双永旗副总经理75,15028,404洪志强副总经理- 37,797肇玉慧副总经理- 94,604公维军副总经理、董事会秘书- 37,797张光荣核心技术人员- 9,393傅吉收核心技术人员- 66,200截至2021年12月31日，青达环保控制股权的人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有的公司股份均不存在质押、冻结及减持的情形。